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200万买私募,巨亏86%!已进行监督 黄金1盎司等于多少克

来源:江琦网 作者:佚名 浏览量:197

没有对投资者进行风险评估。该产品在成立4个月内迅速触及清算线,但尚未清算。最后损失了86%25,客户的200万本金只有28.2万。北京私募基金余源"玩忽职守"行为遭监管处罚。

近日,北京市证监局责令北京富牛投资基金管理有限公司纠正违规行为,并给予警告和处罚。北京富牛的负责人宋锡邦也收到了罚款。

200万本金,仅28.2万元以上

北京证券开出的票据监管局曝光某私募基金多起违规行为。

2017年7月6日,北京富牛募集的牛旗重天2号私募证券投资基金(以下简称牛旗2号基金)成立,投资方1人,总投资2人。万元。

虽然北京富牛在牛奇2号基金募集和投资运作过程中未采取问卷等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,但其基金合同牛旗2号基金与附录相比,牛旗2号基金在中国证券投资基金业协会的备案材料中没有关于投资者风险识别和风险承受能力的评估和识别的问卷等材料。北京富牛也未按照《私募股权管理办法》第十六条的规定,采用问卷调查等方式对投资者的风险识别和风险承受能力进行评价。

基金正式成立运营后,北京富牛对合同约定的疏忽和无视给投资者造成了严重的损失。

牛旗2号基金实际启动资金为200万元,基金合同约定的启动资金总额不低于500万元。从合同协议来看,牛旗2号基金的初始资本金额不符合基金合同协议,基金管理人、基金托管人、基金份额持有人三方均不同意变更协议。

北京富牛在无法成立基金合同时,甚至没有按照基金合同规定返还投资款和利息,以基金份额持有人的名义签订补充协议,仍然成立和基金管理人违反《私募股权管理办法》第四条规定,基金管理人应当履行职责,诚实守信。诚信义务和审慎勤勉义务的规定,属于第二十三条第七款"玩忽职守、不按规定履行职责"的规定。

另外,根据牛市2号基金的基金合约,该基金的平仓线为0.70。当基金净值跌至平仓线时,基金管理人应当平仓,除非基金管理人与投资者书面同意不平仓。2017年11月7日,牛旗2号基金净值首次触及清算线。此后至2019年10月25日,牛旗2号基金的净值大部分时间都在清算线下方。在此期间,北京富牛未按合同约定进行平仓止损,未获得投资者书面同意而继续运营该基金。

截至2019年10月25日,基金份额净值为0.141元,资产净值从200万元跌至28.2万元以上,亏损严重。北京富牛的上述行为继续扩大了基金财产和投资者利益的损失,违反了《私募股权管理办法》第二十三条第六项关于基金管理人不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动的规定。'利益。

在此期间,北京富牛也没有按照基金合同的约定向投资者如实披露信息。

牛旗2号基金的基金合同规定,牛旗2号基金在运作过程中,基金管理人应当向投资者披露季度报告和年度报告。北京富牛未按合同约定如实向投资者披露信息,未向投资者发送牛旗2号基金的季报和年报。基金管理人违反《私募股权办法》第二十四条规定,应当如实按照合同规定向投资者披露信息。

北京伏牛及直接负责的负责人均被处以罚款

但当事人北京伏牛、宋希邦并不认为他们故意损害了公司的资产。听证会期间提供资金。

但是,北京证监局认定北京富牛未履行《私募股权办法》第十六条规定的投资者风险识别和风险承担能力评估义务。投资者自身的风险识别和风险承担不是基金管理人免除该义务的法律理由。

二、基金管理人应当按照《私募股权管理办法》第四条的规定履行职责,履行诚实、审慎职责,不得因不了解基金合同有关规定而免除责任,更别说违反诚信冒充信用签订补充协议了。北京富牛在未与投资者达成书面协议的情况下,在基金净值长期低于清算线的情况下,未按照基金合同约定执行清算止损,继续经营,造成严重亏损。基金的资产。

又,当当事人未与投资者就变更基金合同信息披露条款达成一致,北京富牛未按照合同向投资者披露信息。

北京证监局决定:对北京伏牛的上述违法行为,责令改正,给予警告,并处罚款总额12万元;对宋西邦给予警告,并处罚款总额10万元。

11月刚刚变更法定代表人

值得注意的是,天眼查信息显示,北京富牛投资基金管理有限公司于年底刚刚变更法定代表人十一月。法定代表人由宋锡邦变更为齐爱荣。

今年9月,北京富牛也被投资者起诉。北京市昌平区人民法院起诉状副本及开庭传票显示,北京市昌平区人民法院受理了原告李新华诉被告北京富牛投资基金管理有限公司一案。在公司委托理财合同纠纷案中,原告请求责令被告依法向原告支付损失305万元及利息(利息以305万元为基准,按银行计算)2017年7月31日至债务清偿日的同期贷款利率)。

该机构此前于2019年5月29日被北京市证监局责令采取行政监管措施整改。

截至12月29日,北京富牛已累计完成4次定向增发看涨财富1吉祥一号、财运二号、利好二号其中牛市1号和富贵吉祥1号已正常平仓,富贵吉祥2号已提前平仓。

来源:中国基金报(ID:chinafundnews)

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